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岚山科技涉嫌信息披露违规被证监会查处 001140

来源:股票资讯 作者:佚名 浏览量:132

⊙记者王鸿○编辑朱少勇

12月2日,证监会发布消息称,北京蓝山科技股份有限公司(以下简称“蓝山科技”)已就申请向未指明的合格投资者公开发行股票并在选股层上市过程中涉嫌违法违规信息披露行为立案调查。

中国证监会表示,新三板成立以来,中国证监会形成了特色鲜明的基础体系和包容多样的服务体系。但需要强调的是,包容性并不意味着没有“底线”,市场各方都要坚持法律上的“红线”要求。国有股转让公司相关负责人表示,国有股转让公司在评选评审中,拥抱中小企业发展中的共性问题,但严格要求信息披露的真实性,不断加强监管,绝不姑息违法行为。

公司财务数据和商业模式异常

今年4月29日,岚山科技公布公开发行并在选定层上市的申请文件;9月22日,岚山科技向国有股转让公司提交了终止公开发行并在选定层上市的申请;9月25日,国有股转让公司决定终止对其申请材料的审查。

上海证券报记者了解到,岚山科技在选定层提交公开发行上市申请后,国有股转让公司在自律审查过程中,对其财务数据和业务模式的异常予以关注。国有股转让公司与公募考试对考试中发现的问题进行了统一查询,并根据公募考试的统筹安排,配合证监会对蓝山科技及相关中介机构的执业情况进行了现场检查。

岚山科技终止公募审核后,国有股转让公司密切关注其后续动向。自10月底以来,岚山科技先后披露了董辞职、暂停主营业务、冻结银行账户等公告,国有股转让公司随即公开询价。11月初,国有股转让公司就岚山科技回复不充分的问题及时进行了第二次质询,要求公司结合外部贷款和董事履职情况充分披露重要信息。

近日,国有股转让公司约谈岚山科技董事,要求其尽职尽责,规范履行信息披露义务,充分揭示重大风险,尽快制定风险应对措施,配合主办券商做好相关工作。

严格防范“得病”

证监会强调,上市公司作为上市公司,是信息披露的第一责任人,应当确保信息披露的真实、准确、完整;证券公司和证券服务机构要勤勉尽责,做资本市场的“守门人”。中国证监会按照“尊重市场”、“尊重法治”的要求,严格履行监管职责,以信息披露为重点,管好“一把手”,督促各方回归职责,建立新三板市场健康生态。

下一步,中国证监会将按照党中央、国务院关于金融服务中小企业和实体经济的战略部署,按照“制度建设、不干预、零容忍”的要求,扎实推进新三板改革深化,不断完善各项基础制度。提高包容性和准确性,同时严厉打击金融欺诈、信息披露违规、中介机构严重失职等扰乱市场秩序、预防“病”、净化市场生态、保护投资者合法权益的行为。

完善现场检查机制

国有股转让公司相关负责人向记者透露,将配合证监会相关部门做好案件调查处理工作,同时引导公司和保荐券商与投资者建立沟通机制,妥善解决投资者诉求,切实保护投资者利益。

下一步,国有股转让公司将继续完善现场检查工作机制,坚持年度报告联合现场检查常态化,加大以问题为导向的现场检查力度,有效规范上市公司治理,提高信息披露质量,对财务造假“零容忍”,有效“关闭”选定层入口,压缩中介机构责任。此外,本着公开、公平的原则,国有股转让公司将适时向市场公布现场检查的相关信息。

据悉,现阶段现场检查主要以上市公司年报信息披露为切入点,采用问题导向、随机选择的方式选择检查对象,重点关注公司治理、信息披露、生产经营、财务真实性等内容。检查方法包括阅读银行流水、查阅合同和凭证、现场检查生产经营、约谈关键人员等。检查中介机构的执业情况,扩大检查范围,看中介机构是否履行职责。

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