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「雅戈尔」东海证券的资产管理业务存在问题。3.经理被监督和谈话

来源:股票入门 作者:佚名 浏览量:212

2月26日,江苏证监局披露东海证券三名经理的处罚决定。

经调查,东海证券有限责任公司资产管理业务展示过程中存在以下问题:一是个体业务人员在履行职责过程中不勤勉尽责;二是信息披露不及时。上述问题违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第三条、第四十条的规定。

彭小星(身份证号:362501196806******),作为主管资产管理业务的副总裁兼资产管理分公司负责人,是上述问题的直接负责人。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第五十六条规定,决定采取监管谈话等行政监管措施。

赵军(IDNo。:610103197001*****),作为当时的公司负责人,是负责上述问题的高级经理。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第五十六条规定,决定采取监管谈话等行政监管措施。

彭盛之(IDNo。:420601197304******),作为当时的产品经理,是直接负责上述问题的另一人。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第五十六条规定,决定采取监管谈话等行政监管措施。

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