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「900901」蚂蚁金服控股上市公司时,内幕交易正在发生

来源:股票新闻 作者:佚名 浏览量:207

原标题:蚂蚁金服参与该上市公司时,内幕交易正在发生

2019年6月,当上市公司新开普被提升为“蚂蚁金服概念股”时,新开普的股价开始飙升。

然而,很多投资者不知道的是,当他们在享受新海角飙升的股价时,一场犯罪内幕交易正在悄然发生。

2020年12月28日,中国证监会山西监管局披露了内幕交易的详细情况。

其中一位是新好望角董事长杨卫国,另一位是他在清华的EMBA同学马明海,以及他的财务总监兼爱人李惠。

杨伟是新开普的控股股东和实际控制人。全程参与蚂蚁金服持股决策,是合法的知情人。

马明海是山东潍坊的一个房产主,他的公司拥有供暖公司等多个行业。

杨卫国详细参与了蚂蚁金服参与新海角的全过程:

2018年8月10日,新好望角董事长杨卫国率团队来到杭州浙江蚂蚁小额信贷服务集团有限公司(支付宝母公司,以下简称蚂蚁金服),与蚂蚁金服副总裁、支付宝总裁倪谋军会面,主要讨论双方业务合作及下一步投资合作事宜。

2018年8月30日,蚂蚁金服副总经理季某率团考察新海角,并与杨卫国举行会谈。会议内容涉及:“完美校园”业务推广拓展报告;业务合作方向和投资方案;蚂蚁金服投资新开普和万美数码联盟(北京)科技有限公司(以下简称万美数码联盟)。

2018年9月6日,蚂蚁金服向新海角发送了投资完美世界数字联盟的保密协议。

2018年9月19日,蚂蚁金服投资经理孔某人带队前往郑州,与新海角杨卫国洽谈合作事宜。

2018年9月21日,蚂蚁金服将核心条款清单和投资评估材料发送至新海角。然后继续推进上述合作事宜。

2018年10月30日,率团来杭,与蚂蚁金服副总裁季某、投资经理孔某人洽谈合作事宜。

2018年11月6日,确定了上市公司股份交割的定价原则和比例。

2018年11月9日,讨论蚂蚁金服对完美世界数字联盟的投资额和持股比例。

2018年11月15日,确认通过协议转让方式转让上市公司部分股东股份的具体事宜以及完美世界数字联盟的估值范围。

2018年12月12日至2019年1月5日,蚂蚁金服认定的中介机构对新海角等目标公司进行了尽职调查,并讨论了相关协议。

2019年1月6日,签署《增资协议》、《股份转让协议》、《业务合作框架协议》。

2019年1月7日晚,新好望角披露以下信息:

股东签署股份转让协议即时公告:本公司实际控制人杨卫国等8名股东拟将6.28%的股份转让给蚂蚁金服全资子公司上海云信创业投资有限公司(以下简称上海云信)。本次转让完成后,公司的控股股东和实际控制人仍为杨卫国;

关于上海云信创业投资有限公司增资万美数码联盟(北京)科技有限公司及相关交易的公告:上海云信拟投资2.5亿元人民币,增资持有新好望角85.71%股份的子公司万美数码联盟。增资完成后,新好望角持股60%,上海云信持股30%,天威恒瑞持股10%;

关于公司及其控股子公司与上海云信创业投资有限公司签署业务合作框架协议的公告:上海云信与新开普和万美数码联盟签署业务合作框架协议,共同打造基于“教育信息化2.0”的校园服务和教育服务。

2019年1月7日晚,新开普披露的上述事项属于信息披露前2005年《证券法》第75条第2款第3项、第1项、第8项规定的内幕信息,第75条第2款第1项涉及的事项为第67条第2款第3项规定的情形。内幕信息敏感期为2018年8月10日至2019年1月7日。杨卫国作为新开普的董事长,参与了上述事项的推广、讨论和决策,是2005年《证券法》第74条第1款规定的法律知情人。

随着新开普和蚂蚁金服的讨论,新开普的股价也在上涨。2019年1月7日合作消息公布后,新好望角第二天涨停,随后股价稳步攀升。到2019年4月,新好望角的股价已经从1月初的6元涨到了11元。

在得知内幕消息后,与他关系密切的马明海和李惠开始大量购买。在内幕信息敏感期,两个账户共购买了1126.67万股新好望角,购买金额为6442.29万元。截至2019年9月18日(山西证监局调查发函日),卖出“新好望角”81.81万股,金额520.42万元。经计算,上述账户的非法收入为2159.03万元。

例如,2018年10月8日,马明海和杨谋国第一次见面后的第一个交易日,李惠当天将20万元转入其账户,购买了3.5万股新好望角股票,金额为19.14万元。之后,在当年的10月22日至11月6日期间,马明海的账户在11个交易日内大量买入“新好望角”285.22万股,金额为人民币1408.48万元。

第二次见面后,马明海又放开了买。2018年11月7日至15日,马明海以人民币33,489,800元购买了5,777,200股新好望角股票。当年11月27日至12月27日期间,马明海账户继续大额购买新好望角233.74万股,共计人民币1491.79万元。在内幕消息敏感时期,李惠的账户上也有数百万元购买“新好望角”。

监管指出,马明海和李惠的“新开普”交易行为与内幕信息的形成和内幕信息知情人的接触时间高度一致,明显偏离新开普公开披露的信息,交易行为明显异常。

最后,根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,中国证监会山西监管局根据2005年《证券法》第二百零二条的规定,作出如下决定:责令马明海、李惠依法处理非法持有的证券,没收马明海、李惠违法所得2159.0259万元,其中马明海承担2115.55万元。171.34元,罚款43,180,519.00元,其中马明海承担42,310,176.32元,李惠承担870,342.68元。回搜狐多看

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